[单选题]证券卖出的申报价格低于该证券的（　　）时，申报无效。

[单选题]（）年，为应对国际金融危机，增强地方安排配套资金和扩大政府投资的能力，根据《中华人民共和国预算法》特别条款规定，国务院决定，在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。

[单选题]风险识别的内容包括（）。 Ⅰ.感知风险 Ⅱ.风险估测 Ⅲ.风险评价 Ⅳ.分析风险

[单选题]基金的作用包括（）。 Ⅰ.为中小投资者拓宽投资途径 Ⅱ.扩大了证券市场的交易规模 Ⅲ.有利于证券市场的稳定 Ⅳ.丰富和活跃了证券市场

[单选题]上市公司股东发行可交换公司债券的目的包括（）。 Ⅰ.用于投资项目 Ⅱ.投资退出 Ⅲ.市值管理 Ⅳ.资产流动性管理

[单选题]下列关于外国债券的说法，正确的有（）。 Ⅰ.在美国发行的外国债券称为扬基债券 Ⅱ.在日本发行的外国债券称为武士债券 Ⅲ.外国债券的面值货币与发行市场属于同一个国家 Ⅳ.外国债券的发行人与发行市场属于同...

[单选题]债券现券买卖的交易方式为（），结算方式为（）。

[单选题]中央政府发行的债券称为（）。

[单选题]我国公司获得利润的分配顺序为（ ）。 ①提取法定盈余公积 ②提取任意盈余公积 ③缴纳企业所得税 ④弥补亏损 ⑤分配现金股利

[单选题]QFII是在一定规定和限制下，（ ），通过严格监管的专门账户投资（ ），其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。 ①汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币 ②汇出一定额度的本币资...

[单选题]基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（ ）申请注册。

[单选题]在客户交易结算资金第三方存管模式下，对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程说法错误的是（ ）。

[单选题]1949 1978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起大一统模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（ ）。 ①成立非银行金融机构 ②建立统一的人民币制度 ③成立新中国的金融...

[单选题]香港的金融监管机构包括（ ）。 ①香港金融管理局 ②香港政府 ③证券及期货事务监察委员会 ④保险业监理处

[单选题]证券评级机构应当在下列（　　）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。 Ⅰ．机构名称、住所 Ⅱ．董事、监事、高级管理人员 Ⅲ．实际控制人、持股3%以上股权的股东 Ⅳ．内部控制机...

[单选题]《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品，其中符合资格条件的信用债券包括（）。 Ⅰ.企业债券 Ⅱ.分离交易的可转换公司...

[单选题]根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法中正确的是（）。 Ⅰ.评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时，信用评级机构应启动不定期跟踪评级程序，发布不定期限跟踪...

[单选题]基金托管费的计提通常是（）。 Ⅰ.按基金资产净值的一定比率提取 Ⅱ.按基金资产总值的一定比率提取 Ⅲ.逐日计提，按月支付 Ⅳ.按月计提，一次支付

[单选题]上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。

[单选题]下列关于无记名股票的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.无记名股票发行时一般留有存根联 Ⅱ.《中华人民共和国公司法》规定，发行无记名股票的公司应该记载其股票数量、编 号及发行日期 Ⅲ.无记名股票是指在股票票面...