单选题 1分

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况，分别报（ ）备案。 Ⅰ.中囯证券业协会 Ⅱ.证监局 ...

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况，分别报（ ）备案。
Ⅰ.中囯证券业协会
Ⅱ.证监局
Ⅲ.证券公司住所地证监局
Ⅳ.证券营业部所在地证监局
  • A.Ⅰ.Ⅱ
  • B.Ⅲ.Ⅳ
  • C.Ⅱ.Ⅲ
  • D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

相关试题

1 单选题 0.5分
( )一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告...
2 单选题 0.5分
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前( )个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
3 单选题 0.5分
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法( )。
4 单选题 0.5分
客户的财务信息不包括( )。
5 单选题 0.5分
我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是( )。

相关内容