单选题 1分

商业银行了解客户的渠道有（ ）。
Ⅰ.开户资料
Ⅱ.调査问卷
Ⅲ.家访
Ⅳ.面谈沟通
Ⅴ.电话沟通

  • A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
  • C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
  • D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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1 单选题 0.5分
( )一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告...
2 单选题 0.5分
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前( )个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
3 单选题 0.5分
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法( )。
4 单选题 0.5分
客户的财务信息不包括( )。
5 单选题 0.5分
我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是( )。

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