[单选题]衍生工具的特点有（ ） ①以现货资产作为标的物 ②成交时需要立即交割 ③价格由基础资产决定 ④一般表现为合约

[单选题]证券市场融资活动的方式主要包括（ ）。 ①股票融资 ②债券融资 ③投资基金融资

[单选题]证券市场以证券发行与交易的方式实现了（　　）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

[单选题]《中华人民共和国证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券资产管理等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。

[单选题]根据分类监管原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的（）。 Ⅰ.风险控制指标标准 Ⅱ.风险评估指标标准 Ⅲ.风险资本准备计算比例 Ⅳ.风险度量方法

[单选题]基金招募说明书包含的内容有（）。 Ⅰ.基金的投资目标 Ⅱ.基金的会计核算原则、收益分配方式 Ⅲ.申购和赎回的方式及价格 Ⅳ.基金销售渠道

[单选题]深圳证券交易所的约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的（）。 Ⅰ.A 股 Ⅱ.基金 Ⅲ.债券 Ⅳ.B 股

[单选题]下列关于债务融资工具持有人会议的说法，正确的是（）。 Ⅰ.持有人会议对列入议程的各项议案分别审议，逐项表决 Ⅱ.单独或合计持有该债务融资工具余额5%以上的债务融资工具持有人可以提议修正 议案，并提交会...

[单选题]证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。下列表述正确的有 （）。 Ⅰ.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化 Ⅱ.公开原则要求公开的信息在内容和形式上都应符合法律的要求 Ⅲ.公平原则要...

[单选题]在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（ ）。

[单选题]金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（ ）。 ①融资类金融中介机构 ②投资类金融中介机构 ③保障类金融中介机构 ④商业性金融中介机构

[单选题]证券经纪业务包括（ ）。 ①通过证券交易所代理买卖证券业务 ②委托证券业协会代理买卖证券业务 ③证券从业人员代理买卖证券业务 ④柜台代理买卖证券业务

[单选题]有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（ ）。

[单选题]2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币。则在2011年6月30日，其理论价格为（ ）元。

[单选题]QDII可以投资于下面（ ）金融产品或工具 ①银行存款 ②政府债券 ③远期合约、互换 ④回购协议

[单选题]商业银行发行金融债券应具备的条件，说法正确的是（ ） ①具有良好的公司治理机制 ②核心资本充足率不低于3％ ③最近3年连续盈利 ④最近3年没有重大违法、违规行 为

[单选题]证券投资者可分为（　　）两大类。

[单选题]1988 年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。

[单选题]根据交易所规定，下列（）股票折算率可以超过65%。 Ⅰ.上证180 指数 Ⅱ.深证100 指数 Ⅲ.沪深300 指数 Ⅳ.上证380 指数

[单选题]金融机构发行债券的目的有（）。 Ⅰ.改善负债结构，增强负债的稳定性 Ⅱ.获得长期资金来源 Ⅲ.扩大资产业务 Ⅳ.获得廉价资金来源