[单选题]投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。 Ⅰ.身份证 Ⅱ.资金账户 Ⅲ.证券账户 Ⅳ.转入证券营业部席位代码

[单选题]下列属于记账式国债承销程序的有（）。 Ⅰ.招标发行 Ⅱ.债券托管 Ⅲ.分销 Ⅳ.远程投标

[单选题]证券市场的基本功能包括（）。 Ⅰ.筹资功能 Ⅱ.资本定价功能 Ⅲ.投资功能 Ⅳ.资本配置功能

[单选题]关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（ ）。 ①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 ②投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户 ③封闭式基金的交易需收取印花税 ④封闭式基金的单笔最...

[单选题]证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列（ ）内容进行审查 ①委托人身份 ②委托内容 ③委托卖出的实际证券数量 ④委托买入的实际证券数量

[单选题]中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。 ①有效实施证券公司常规监管 ②合理配置监管资源 ③提高监管效率 ④促进证券公司持续规范发展

[单选题]高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（ ）的不同。

[单选题]下面关于风险对冲，说法正确的是（ ）。 ①套期保值是常见的风险对冲工具 ②风险对冲对管理系统性风险和非系统性风险都有效 ③为了防范和化解非系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲 ④风险对冲...

[单选题]自1998年建立了集中统一监管体制后，证券、期货监管体制实施了）的辖区监管责任制。 ①属地监管 ②职责明确 ③责任到人 ④相互配合

[单选题]弥补赤字的手段有（ ） ①举借国债 ②增加税收 ③向中央银行借款 ④动用历年结余

[单选题]在美国，基金设立的两个重要法律文件包括（　　）。 Ⅰ．基金合同 Ⅱ．基金财务报告 Ⅲ．基金招募说明书 Ⅳ．基金年度报告

[单选题]政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和（　　）。

[单选题]按照付息的方式分类，债券可以分为（）。 Ⅰ.附息债券 Ⅱ.贴现债券 Ⅲ.息票累积债券 Ⅳ.累进利率债券

[单选题]公司债券募集说明书自最后签署之日起（）个月内有效。

[单选题]经国务院批准，（）年在上海、浙江、广州、深圳开展地方政府自行发债试点。

[单选题]投资咨询机构属于证券（）机构。

[单选题]小微企业专项金融债的发债主体是（）。

[单选题]证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为（）。

[单选题]（ ）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。 ①上证380指数 ②上证50指数 ③上证100指数 ④上证150指数

[单选题]股票分析中，技术分析方法主要有（ ）。 ①K线理论 ②形态理论 ③波浪理论 ④循环周期理论