[单选题]证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。下列表述正确的有 （）。 Ⅰ.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化 Ⅱ.公开原则要求公开的信息在内容和形式上都应符合法律的要求 Ⅲ.公平原则要...

[单选题]在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（ ）。

[单选题]金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（ ）。 ①融资类金融中介机构 ②投资类金融中介机构 ③保障类金融中介机构 ④商业性金融中介机构

[单选题]证券经纪业务包括（ ）。 ①通过证券交易所代理买卖证券业务 ②委托证券业协会代理买卖证券业务 ③证券从业人员代理买卖证券业务 ④柜台代理买卖证券业务

[单选题]有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（ ）。

[单选题]2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币。则在2011年6月30日，其理论价格为（ ）元。

[单选题]QDII可以投资于下面（ ）金融产品或工具 ①银行存款 ②政府债券 ③远期合约、互换 ④回购协议

[单选题]商业银行发行金融债券应具备的条件，说法正确的是（ ） ①具有良好的公司治理机制 ②核心资本充足率不低于3％ ③最近3年连续盈利 ④最近3年没有重大违法、违规行 为

[单选题]证券投资者可分为（　　）两大类。

[单选题]1988 年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。

[单选题]根据交易所规定，下列（）股票折算率可以超过65%。 Ⅰ.上证180 指数 Ⅱ.深证100 指数 Ⅲ.沪深300 指数 Ⅳ.上证380 指数

[单选题]金融机构发行债券的目的有（）。 Ⅰ.改善负债结构，增强负债的稳定性 Ⅱ.获得长期资金来源 Ⅲ.扩大资产业务 Ⅳ.获得廉价资金来源

[单选题]属于外国债券的有（）。 Ⅰ.扬基债券 Ⅱ.熊猫债券 Ⅲ.武士债券 Ⅳ.欧洲债券

[单选题]下列金融产品或工具中，我国QDII 可以投资的有（）。 Ⅰ.美国存托凭证 Ⅱ.公司债券 Ⅲ.住房按揭支持证券 Ⅳ.贵金属

[单选题]证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担（）责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

[单选题]2018年10月31日，W公司拟冲击IPO,于中小企业板上市，该公司的下列（ ）情况会导致其无法成功上市。 ①W公司股本为4000万元人民币 ②W公司于2016年1月设立 ③w公司与Z公司产生了严重的...

[单选题]某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是（ ）。 ①20元 ②0.5元 ③1元 ④5.4元

[单选题]（ ）属于基金资产承担的费用。 ①基金份额持有人大会费用 ②基金管理费 ③基金转换费 ④基金托管费

[单选题]我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（ ）。

[单选题]下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（ ）。 ①竞争性招标确定的票面利率保留两位小数 ②一年以下（含）期限国债发行价格保留3位小数 ③一年以上（不含一年）期限国债发行价...