单选题
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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取措施包括( )。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.赔偿损失 Ⅳ...
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取措施包括( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.赔偿损失
Ⅳ.出具警示函
Ⅴ.责令増加内部合规检査次数并提交合规检査报告
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.赔偿损失
Ⅳ.出具警示函
Ⅴ.责令増加内部合规检査次数并提交合规检査报告
参考答案: B
参考解析: 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违法法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令増加内部合规检查次数并提交合规检查报告，责令清理违规业务，责令暂停新增客户，责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。